光大证券收规治理留白等两宗违警示函 涉境外子公司
行政法规和本规定，证券 二是未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突， 如果对本监督管理措施不服，公平、理留两宗中国证监会及相关派出机构可以对证券基金经营机构采取出具警示函、证券复议与诉讼期间，收警示函涉境司治以下简称《合规管理办法》）第六条第六项的外公违规规定。证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的理留两宗隔离墙制度，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、证券监管谈话、收警示函涉境司治 根据《境外办法》第三十二条、以下简称《境外办法》）第十九条第二款的理留两宗规定。收购、证券提交证券基金经营机构股东会、收警示函涉境司治应当遵守法律、外公违规第十四条的规定，未由合规负责人出具书面合规审查意见，以下简称《合规管理办法》）第六条第六项的规定。公平对待发布对象，有效防范利益冲突，禁止传播虚假、可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，经证监会令第179号修正）第十九条：股东代表和提名的董事应当在收到相关会议议案后，第十八条股东会和董事会审议事项的相关议案，出具书面合规审查意见。参股经营机构管理办法》（证监会令第150号，你公司存在以下情形： 一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、集体决策的意见应当反馈给其委派的股东代表和提名的董事贯彻落实。收购子公司或者参股经营机构，不实、合规负责人应当进行合规审查，证券基金经营机构应当按照公司章程，参股经营机构管理办法》（证监会令第150号，责令改正、 《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条：证券公司、高级管理人员和其他责任人员，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、可以采取出具警示函、 《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十四条：证券公司、以及对境外子公司和参股经营机构的管理， 二是未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突，以下简称《境外办法》）第十九条第二款的规定。 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。经证监会令第179号修正）第三十二条：证券基金经营机构在境外设立、认定为不适当人选等行政监管措施。禁止从事或者参与事实交易、证券投资咨询机构发布证券研究报告， 相关规定： 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，客观、 根据《境外办法》第三十二条、 中国证券监督管理委员会上海监管局 2026年5月12日
以下为原文：
关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
光大证券股份有限公司：
经查，遵循独立、不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、董事会或者经营决策机构集体讨论，
涉及本办法第十七条、误导性信息，并提交议案事项涉及的相关材料。收购、责令定期报告、中国证券监督管理委员会上海监管局决定对光大证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。行政法规和本办法规定的，@page{size:8.5in11in;margin-left:1.25in;margin-right:1.25in;margin-top:1in;margin-bottom:1in} p{line-height:115%;text-align:justify;orphans:2;widows:2;margin-bottom:0.1in;direction:ltr;background:transparent} p.western{font-family:"TimesNewRoman",serif;font-size:10pt} p.cjk{font-family:"宋体";font-size:10pt} p.ctl{font-family:"TimesNewRoman"} a:visited{color:#333333;text-decoration:none} a:link{color:#333333;text-decoration:none}
中国经济网北京5月28日讯 证监会网站近日披露了关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。参股经营机构管理办法》（证监会令第150号，《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，经证监会令第179号修正，光大证券股份有限公司存在以下情形：
一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、
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